金融机构高级管理人员任职资格管理办法 银行业金融机构董事和高管任职资格管理办法发布

金融机构高级管理人员任职资格管理办法 银行业金融机构董事和高管任职资格管理办法发布

国内新闻2021-07-20 14:47:09

11月27日,根据中国银行业监督管理委员会网站消息,中国银行业监督管理委员会(银监会)近日发布了《银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格管理办法》。

以下是该方法的全文:

中国银行业监督管理委员会2013年第3号令

《银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格管理办法》于2012年6月20日经中国银行业监督管理委员会第125次主席会议通过。现予公布,自2013年12月18日起施行。中国银行业监督管理委员会主席尚福林

2013年11月18日

银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格管理办法

第一章总则

第一条为完善银行业金融机构董事和高级管理人员资格管理,促进银行业合法稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规,制定本办法。

第二条本办法所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村银行、农村信用合作社、农村信用合作社、外国银行分行等吸收公众存款的金融机构和政策性银行。

本办法适用于金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用社、省级农村信用社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构及监管部门批准的其他金融机构的董事和高级管理人员的资格管理。

第三条本办法所称高级管理人员,是指金融机构总部和分支机构管理层中对机构经营管理和风险控制具有决策权或重要影响力的各类人员。

银行业金融机构的董事和高级管理人员的任职资格必须经监管部门批准。具体人员范围按照银监会行政许可规定和《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》的相关规定执行。

第四条本办法所称任职资格管理,是指监管部门规定任职资格条件、批准和终止任职资格、监督金融机构加强董事和高级管理人员任职管理、确保其董事和高级管理人员符合任职资格条件的全过程。

第五条本办法所称监管机构是指国务院银行业监督管理机构及其派出机构。

银监会及其派出机构在任职资格管理方面的职责分工按照银监会的有关规定执行。

第六条金融机构应当保证其董事和高级管理人员在任职和任职期间始终符合相应的任职资格和具备相应的任职资格。

董事、高级管理人员任职期间不符合任职条件的,金融机构应当责令其限期改正或者停止任职,并向监管部门报告相关情况。

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